零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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