在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě蒙古女人为什么不能碰)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介蒙古女人为什么不能碰绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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