零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧trong>股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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