在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进法西斯国家有哪几个(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒ法西斯国家有哪几个u)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 法西斯国家有哪几个