昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券丁二醇和丙二醇是不是酒精期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)丁二醇和丙二醇是不是酒精券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求(丁二醇和丙二醇是不是酒精qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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