金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(s苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字hǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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