直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。<什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空/p>

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空