直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台(tái)进(jìn)造梦西游3宠物技能几级领悟行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐造梦西游3宠物技能几级领悟”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问(wè造梦西游3宠物技能几级领悟n)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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