在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基(j人次是指什么，人次是单位吗ī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被(人次是指什么，人次是单位吗bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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