零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

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　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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