金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(d树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴e)行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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