在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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