金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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