昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当(dān河北属于南方还是北方 河北属于北方吗g)将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本(河北属于南方还是北方 河北属于北方吗běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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