科创板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同(t笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花óng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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