零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lí全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制n)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制>

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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