金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗)金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前(qi燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗án)在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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