零(líng见字如晤,展信舒颜，展信安的用法)容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xín见字如晤,展信舒颜，展信安的用法g)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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