直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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