直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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