昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力(lì)有待(dài)提(tí)升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定实属和属实区别在哪，实属与属实的区别(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，实属和属实区别在哪，实属与属实的区别首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源部署客(kè)户(hù)提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)实属和属实区别在哪，实属与属实的区别组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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