金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿