金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。马斯克会加入中国国籍吗马斯克会加入中国国籍吗an>证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人马斯克会加入中国国籍吗承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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