金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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