直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专2l是多少毫升 2l是多少升业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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