零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗 alt="东(dōng)北证(zhèng)券突发(fā)！时隔7年(nián)，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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