金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作。北(běi)向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同(tóng)业(yè)拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称(chēng)外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国(guó)家和地(dì)区的境外(wài)投资(zī)者可(kě)通(tōng)过两地基(jī)础设施互(hù)联互通参与内地(dì)银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期(qī)可(kě)交易品种为(wèi)利(lì)率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集(jí)中(zhōng)清算(suàn)业(yè)务的(de)清算会员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)需(xū)同时申请成(chéng)为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或(huò)该类会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民(mín)银行认可的(de)境外电子交易平台互联提(tí)供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商(shāng)机制(zhì)，共同维(wéi)护(hù)“互换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操(cāo)作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的(de)投(tóu)资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外(wài)结(jié)算公司为参与做准备。

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