零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好="东北证(zhèng)券突(tū)发！时隔7年，仍(réng)然(rán)被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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