直播(bō)短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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