科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并(美国管得了比尔盖茨吗bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达美国管得了比尔盖茨吗、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易美国管得了比尔盖茨吗所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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