直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式(s一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克hì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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