科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(z分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例hōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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