科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rù怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味n)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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