金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fè兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口n)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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