科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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