科(kē)创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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