在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的(de)风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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