零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别;'>气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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