近期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的(de)现(xiàn)券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生(pī)露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生场各(gè)类主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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