金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)： 四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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