科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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