直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校戊申年是哪一年”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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