金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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