零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督中国内战打了几年，中国内战打了几年时间导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)中国内战打了几年，中国内战打了几年时间定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销中国内战打了几年，中国内战打了几年时间(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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