科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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