金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水(shuǐ)平(píng)金(jīn)融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民(mín)银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门(jú)（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础(chǔ)设施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市(shì)场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公(gōng)司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交(jiā我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门o)易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人(rén)民银行认可的(de)境(jìng)外电子(zi)交易(yì)平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外(wài)投资(zī)者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市场相关(guān)事(shì)宜的(de)谅(liàng)解备(bèi)忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地(dì)监(jiān)管机(jī)构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护(hù)投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进(jìn)一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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