科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)苹果x多重公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31苹果x多重日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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