在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4当年非典为什么神秘结束了项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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