在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗