金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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